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五矿证券山东某理财经理收警示函 客户电话回访违规

五矿证券山东某理财经理收警示函 客户电话回访违规

资本券商 16211
   北京8月29日讯 证监会网站近日公布了关于对张�龙采取出具警示函措施的决定(〔2022〕11号)。    决定书显示,经查,张�龙作为五矿证券有限公司山东分公司理财经理,在公司进行客户电话回访前,向客户发送回访问题并提供答复口径。    青岛证监局指出,上述行为违反...